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多伦多华人投资经纪股票交易违规 被罚4万停牌一年
2008-01-16 06:40 | 周一，加拿大投资经纪协会（Investment Dealers Association of Canada）宣佈，处罚多伦多一名违纪华人投资经纪，他被罚款4万元並被停牌一年。
世界日报消息，该协会的一个纪律聆讯委员会昨日宣佈，被处罚的经纪名叫吴泽（Chak Jason Ng，译音），他是加拿大匯丰证券公司的前雇员。该委员会发现，在2004年10月至11月期间，吴泽在有关Pender International Inc.股票交易中违反协会条例。此外，他也违反协会其他条例，接受一名非授权人的交易指令。
在决定惩罚轻重的过程中，纪律聆讯委员会考虑到吴泽已经在投资界工作多年，之前也没有被纪律处分的前科，而且他全面配合协会、警方和他前雇主的调查工作。协会还称吴泽已经為他的不当行為付出沉重代价，他不但失去他的工作，现在还被前雇主匯丰证券公司入稟法庭。
在考虑到这些情况之下，纪律委员会决定向吴泽处以4万元罚款，並要他支付2万5000元的费用，他从本月18日开始被停牌一年。在停牌一年之后，他还將被协会监督半年。此外，根据协会有关规定吴泽还要重新考试。
加拿大投资经纪协会是全国证券业监督管理机构，旨在保护投资者，维护市场完整，加强加拿大资本市场的竞爭力，调查投诉和纪律处罚违规会员是协会规管职责部分，如果协会调查后认為有必要，將会把案件交给警方进一步调查。 |
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